GRI 102-18, 102-19
تتكون منظومة الحوكمة في البنك السعودي للاستثمار من عنصرين يحددان كيفية توجيه البنك وإدارته؛ وهما عنصر مادي وأخر معنوي.
القواعد والسياسات والأدوار والمسؤوليات والممارسات والعمليات الخاصة بالبنك المنصوص عليها في هيكل رسمي موثق
أخلاقيات البنك وقيمه وثقافته ونزاهته وسمعته
تم وضع منظومة الحوكمة لضمان المعاملة العادلة وتحقيق التوازن بين مختلف أصحاب المصلحة بالبنك، مثل المساهمين، والموظفين، والمتعاملين، والمورّدين، والمموّلين، والحكومة، والهيئات التنظيمية، والمجتمع والموظفين والمتعاملين والمورّدين والمموّلين والحكومة والهيئات التنظيمية والمجتمع.
يمكن أن يستفيد البنك من الممارسات السليمة في منظومة الحوكمة بعدة طرق:
يعتمد هيكل الحوكمة في البنك السعودي للاستثمار على ثلاث ركائز:إرساء التوجه الاستراتيجي، وتطبيق الاستراتيجية وإدارة المخاطر، وإدارة الأعمال بفاعلية وفق السياسات والإجراءات والقواعد والممارسات المعتمدة.
ويساعد هيكل حوكمة البنك - الذي يرتكز على السياسات والإجراءات والممارسات - في ضمان تحقيق الحوكمة الرشيدة. تساعد قيم وأخلاقيات ونزاهة البنك في ضمان تنفيذ قواعد وإجراءات الحوكمة.
تم تحديد إطار حوكمة البنك في دليل حوكمة الشركات، إلى جانب هياكل مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية، والسياسات الرئيسية، والمبادئ التوجيهية ووظائف الرقابة، وواجبات أعضاء المجلس والضوابط المفروضة عليهم. الدليل متاح لعامة الناس عبر الموقع الإلكتروني للبنك.
يلتزم البنك بمبادئ حوكمة الشركات للبنوك العاملة في المملكة العربية السعودية التي اصدرها البنك المركزي السعودي في مارس 2014، وكذلك المبادئ التوجيهية لحوكمة الشركات الواردة في القواعد المنظمة للشركات في المملكة العربية السعودية الصادرة عن هيئة السوق المالية في 20 مايو 2019 ومبادئ بازل للحوكمة المؤسسية للبنوك.
يهدف دليل الحوكمة المؤسسية للبنك إلى إضفاء الطابع المؤسسي على حوكمة مؤسسية واضحة واضحة، وقوية، وفعالة وفعالة كأساس لقيادة البنك المستقبلية في السوق، واستمرار الربحية، والاستقرار على المدى الطويل. تقع على عاتق المدير العام لحوكمة الشركات، الذي تشرف عليه لجنة حوكمة الشركات التابعة لمجلس الإدارة، مسؤولية مراجعة محتويات الدليل بشكل مستمر وضمان تحديثه.
تجري الإدارة العامة لحوكمة الشركات مراجعة كاملة للدليل كل عامين تحت إشراف لجنة حوكمة الشركات التابعة لمجلس الإدارة. يكون المدير العام لحوكمة الشركات مسؤولا عن ضمان توافق الدليل مع توجيهات النك المركزي السعودي وهيئة السوق المالية لحوكمة الشركات والامتثال لمبادئ تعزيز حوكمة الشركات على النحو المنشور في أحدث المبادئ التوجيهية الصادرة عن لجنة بازل المعنية بالإشراف على الأعمال المصرفية.
يحصل أعضاء مجلس الإدارة الجدد على التوجيه والتدريب المناسبين عند التعيين. ويتلقى جميع أعضاء المجلس نسخة من دليل الحوكمة المؤسسية للبنك وملحقاته والسياسات الرئيسية بما في ذلك مدونة السلوك، وسياسة تضارب المصالح، ومبادئ الإفصاح والشفافية، وميثاق الحوكمة الصادر عن هيئة السوق المالية، والمبادئ الرئيسية لحوكمة البنوك الصادرة عن البنك المركزي السعودي السلوك وسياسة تضارب المصالح ومبادئ الإفصاح والشفافية وميثاق الحوكمة الصادر عن هيئة السوق المالية والمبادئ الرئيسية لحوكمة البنوك الصادرة عن البنك المركزي السعودي وهيئة أسواق المال.
ويستند إطار حوكمة الشركات في البنك السعودي للاستثمار إلى ست لجان لمجلس الإدارة، عدة لجان إدارية، لجان فرعية للإدارة. ويستند هيكل الحوكمة هذا إلى سلسلة من عوامل تمكين الحوكمة التي تشكل الأساس لضمان الوضوح والانضباط المطلوبين للحوكمة الجيدة للشركات: القيم المؤسسية، وتصميم الهيكل التنظيمي، والسياسات والإجراءات، مصفوفة تفويض الصلاحيات، والتواصل الداخلي والخارجي الفعال.
يتم تحديث مصفوفة تفويض الصلاحيات بشكل منتظم لتعكس بدقة ضوابط الموافقة الداخلية.
كما يضمن المجلس إصدار المعلومات في الوقت المناسب على النحو المبين في متطلبات البنك المركزي السعودي وهيئة السوق المالية.
ويتحمل مجلس الإدارة المسؤولية النهائية عن نجاح البنك وسلامته وملاءته المالية، ويكون مسئولًا عن حماية أموال المودعين والمساهمين. تقع على عاتق أعضاء مجلس الإدارة مسؤولية تعزيز مصالح البنك السعودي للاستثمار والحفاظ عليها بشكل عام، إلى جانب الحفاظ على أعلى معايير حوكمة الشركات في البنك وإداراته والشركات التابعة له. المجلس مسؤول عن تحديد الاطار الثقافي والاخلاقي للبنك وتطوير استراتيجيته، والموافقة على تنفيذ استراتيجية المخاطر الشاملة والإشراف عليها، ومراقبة أداء المدراء في النك، والمسؤوليات التنظيمية مثل تعيين الرئيس التنفيذي ونائب الرئيس التنفيذي وإخراجهما. بحيث يتحملون المسؤولية أمام المساهمين في المؤسسة.
يتألف مجلس الإدارة من عدد مناسب من المدراء الذين لديهم مجموعة متنوعة وذات صلة من المهارات والخبرات والتجارب والخلفيات، ويمكنهم فهم القضايا الناشئة في أعمال البنك فهمًا وافيًا. على أن يكون رئيس مجلس الإدارة عضوًا غير تنفيذي.
تعين الجمعية العامة أعضاء المجلس لمدة ثلاث سنوات، ومن الأفضل ألا تزيد مدة عضويتهم على 12 سنة متتالية وفقًا لمبادئ البنك المركزي السعودي الرئيسية لحوكمة البنوك. اثنان على الأقل من أعضاء المجلس مستقلان ولا يمكن أن يكون أكثر من عضوين مسؤولين تنفيذيين للبنك، بما يتماشى مع البنك المركزي السعودي وهيئة السوق المالية. ومن خلال التصويت البسيط، يختار المجلس مديرًا غير تنفيذي لمناصب رئيس المجلس ونائب الرئيس. على أعضاء مجلس الإدارة إبلاغ رئيس مجلس الإدارة ولجنة حوكمة الشركات بمشاركتهم في مجالس أخرى خارج البنك والمواقف التنفيذية التي يشغلونها في شركات أخرى؛ ولا يمكن لأي عضو في المجلس أن يكون عضوًا في مجلس إدارة بنك سعودي آخر مرخص ومدرج في المملكة العربية السعودية لتجنب تضارب المصالح، أو في مجالس أكثر من أربع شركات أخرى مدرجة والتي يجب الإفصاح عنها لرئيس مجلس الإدارة ولجنة حوكمة الشركات.
يجب أن يمتلك أعضاء المجلس مجتمعين المهارات والخبرات والتجارب المناسبة لضمان الإشراف والإدارة السليمين للبنك. يحدد دليل الحوكمة المؤسسية المبادئ التوجيهية التالية لمجموعة المهارات الجماعية للمجلس:
| الخدمات المصرفية | الخدمات التجارية | الخدمات التنظيمية | المراجعة/الحوكمة | |
| الحد الأدنى لعدد الأعضاء الذين يتمتعون بالمهارات والخبرات المناسبة | 3-4 | 3-4 | 1-2 | 1-2 |
| الخبرة المطلوبة |
|
خبرة وشبكة تجارية واسعة داخل السوق السعودي | 10-15 عامًا من الخبرة في مجال التنظيم المصرفي أو خبرة سابقة في منصب كبير تنظيمي أو مسؤول تنفيذي مصرفي في البنك المركزي مع تركيز تنظيمي عميق |
|
| متطلبات إضافية |
|
يجب أن تغطي التجربة الجماعية القطاعات الاقتصادية السعودية الرئيسية مثل النفط والغاز والبناء والعقارات وتجارة الجملة وتجارة التجزئة | ||
| المهارات الأخرى ذات الصلة |
امتلاك المهارات ذات الصلة المتعلقة (على سبيل المثال لا الحصر):
|
|||
يجب أن يحافظ جميع أعضاء المجلس على مستوى عال من الأمانة، والنزاهة، والكفاءة، والقدرة، والاستقرار المالي، والاستقلالية. كما يجب أن يحرصوا دائمًا على أداء دورهم الإداري والحفاظ على الولاء للبنك السعودي للاستثمار من خلال إعطاء الأولوية لمصالح البنك وسمعته. تقع على عاتق كل عضو من أعضاء مجلس الإدارة مسؤولية الحفاظ على سرية جميع المعلومات التي يتم الحصول عليها خلال أداء واجباته أو طلب إذن خطي من رئيس مجلس الإدارة بإفشاء المعلومات السرية خلال فترة عمله أو بعدها. يحظر على أعضاء المجلس استخدام أي معلومات لتحقيق مكاسب شخصية أو لصالح أي أطراف داخلية أو خارجية في البنك.
يقدم الجدول التالي تفاصيل عن أعضاء مجلس الإدارة:
| الاسم | نوع العضوية | التصنيف | تاريخ التعيين | اجتماعات مجلس الإدارة التي تم حضورها | عضويات مجالس الإدارة الأخرى |
| الاستاذ عبدالله صالح بن جمعه | رئيس مجلس الإدارة | غير تنفيذي | 14 فبراير 2010 | 5 |
|
| الاستاذ عبدالعزيز الخميس | نائب رئيس مجلس الإدارة | غير تنفيذي | 14 فبراير 2007 | 5 |
|
| الاستاذ عبد الرحمن الرواف | عضو مجلس الإدارة | غير تنفيذي | 14 فبراير 2010 | 5 | |
| الدكتور فؤاد الصالح | عضو مجلس الإدارة | مستقل | 14 فبراير 2013 | 5 | |
| الاستاذ صالح العذل | عضو مجلس الإدارة | مستقل | 14 فبراير 2014 | 5 | عضو مجلس إدارة - الشركة السعودية للمختبرات المتخصصة - مطابقة |
| الاستاذ محمد العلي | عضو مجلس الإدارة | مستقل | 1 يوليو 2014 | 5 |
|
| الاستاذ محمد القرينيس | عضو مجلس الإدارة | غير تنفيذي | 14 فبراير 2019 | 5 | عضو مجلس إدارة شركة طيبة للاستثمار |
| الاستاذ محمد بامقا | عضو مجلس الإدارة | مستقل | 14 فبراير 2019 | 5 | عضو مجلس إدارة الاتحاد السعودي للأمن السيبراني والبرمجة والدرونز |
| الاستاذ ياسر الجار الله | عضو مجلس الإدارة | مستقل | 14 فبراير 2019 | 5 |
|
يعقد المجلس الحد الأدنى من الاجتماعات وفقًا للأنظمة واللوائح المعمول بها في المملكة العربية السعودية، وتتحدد مواعيد الاجتماعات في بداية السنة. كما يمكن ترتيب اجتماعات إضافية أو استثنائية بناء على طلب الرئيس أو اثنين أو أكثر من أعضاء مجلس الإدارة. يجب إرسال جدول الأعمال وحزم المعلومات لاجتماعات المجلس إلى الأعضاء قبل انعقادها بسبعة أيام على الأقل، باستثناء الاجتماعات الاستثنائية، وفي هذه الحالة ينبغي إرسال المواد في أقرب وقت ممكن. ويمكن أن تعقد اجتماعات المجلس إما وجهًا لوجه أو عن طريق التداول عن بعد أو عن طريق الفيديو. تتحقق شروط النصاب القانوني لاجتماع مجلس الإدارة عند استيفاء جميع الشروط التالية:
تتخذ قرارات المجلس من خلال أغلبية بسيطة من أصوات أعضاء المجلس الحاضرين والممثلين، على أن يكون البت في التصويت من جانب رئيس المجلس (أو في غيابه نائب الرئيس) في حالة تعادل الأصوات.
وفي عام 2020، عقدت خمسة اجتماعات لمجلس الإدارة على النحو التالي:
| عضو مجلس الإدارة | اجتماعات مجلس الإدارة التي تم حضورها | ||||
| 9 أبريل 2020 | 9 يوليو 2020 | 28 يوليو 2020 | 14 أكتوبر 2020 | 20 ديسمبر 2020 | |
| الاستاذ عبدالله صالح بن جمعة | |||||
| الاستاذ عبدالعزيز الخميس | |||||
| الاستاذ عبدالرحمن الرواف | |||||
| الدكتور فؤاد الصالح | |||||
| الاستاذ صالح العذل | |||||
| الاستاذ محمد العلي | |||||
| الاستاذ محمد القرينيس | |||||
| الاستاذ محمد بامقا | |||||
| الاستاذ ياسر الجار الله | |||||
فيما يلي حضور أعضاء مجلس الإدارة في اجتماعات المساهمين المنعقدة خلال العام:
عقد اجتماع عادي واحد للجمعية العامة في عام 2020.
| تاريخ الاجتماع | الأعضاء الذين حضروا |
| 21 أبريل 2020 | الاستاذ عبدالله صالح جمعة |
| الاستاذ عبدالعزيز الخميس | |
| الاستاذ عبدالرحمن الرواف | |
| الدكتور فؤاد الصالح | |
| الاستاذ صالح العذل | |
| الاستاذ محمد العلي | |
| الاستاذ ياسر الجار الله | |
| الاستاذ محمد بامقا |
عُقد اجتماعان استثنائيان للجمعية العامة في عام 2020.
| تاريخ الاجتماع | الأعضاء الذين حضروا |
| 23 مارس 2020 | الاستاذ عبدالعزيز الخميس |
| الاستاذ عبدالرحمن الرواف | |
| الدكتور فؤاد الصالح | |
| الاستاذ صالح العذل | |
| الاستاذ محمد العلي | |
| الاستاذ محمد القرينيس | |
| الاستاذ ياسر الجار الله | |
| الاستاذ محمد بامقا | |
| 29 نوفمبر 2020 | الاستاذ عبدالعزيز الخميس |
| الاستاذ عبدالرحمن الرواف | |
| دكتور فؤاد الصالح | |
| الاستاذ صالح العذل | |
| الاستاذ محمد العلي | |
| الاستاذ محمد القرينيس | |
| الاستاذ ياسر الجار الله | |
| الاستاذ محمد بامقا |
ويجب على أمين المجلس، الذي يعينه المجلس، أن يدعم الرئيس في ضمان سلاسة سير أعمال المجلس، بما في ذلك المساعدة في الجوانب اللوجستية لاجتماعات المجلس واجتماعات لجان المجلس، مع ضمان إرسال جدول أعمال الاجتماع وحزمة المعلومات إلى الأعضاء قبل 7 أيام عمل على الأقل، والحفاظ على محاضر مفصلة للاجتماعات وسجلات قرارات المجلس، بما في ذلك المناقشات والأصوات والاعتراضات وعدم المناقشات، والأصوات، والاعتراضات، وعدم التصويت. توزيع محضر الاجتماع النهائي لاجتماعات مجلس الإدارة على جميع الأطراف المعنية في موعد لا يتجاوز 10 أيام عمل من تاريخ الاجتماع. الأمين هو قناة التواصل والتنسيق المصرح بها مع الإدارات ذات العلاقة لإخطار الإدارة التنفيذية بكافة قرارات المجلس ومتابعة تلك القرارات والتأكد من تنفيذها من قبل الإدارة التنفيذية. الأمين مسؤول عن ضمان الامتثال التنظيمي لشؤون مجلس الإدارة.
ويعمل المجلس من خلال ست لجان، امتثالًا للجهات التنظيمية والمبادئ التوجيهية للجنة بازل:
| اللجنة التنفيذية |
| الاستاذ عبدالعزيز الخميس – رئيس اللجنة |
| الاستاذ عبدالرحمن الرواف |
| الدكتور فؤاد الصالح |
| الاستاذ صالح العذل |
| الاستاذ محمد القرينيس |
المسؤوليات:
|
| لجنة المراجعة |
| الاستاذ محمد العلي – رئيس اللجنة |
| الاستاذ محمد بامقا |
| الاستاذ عبدالله العنزي – غير مجلس الإدارة |
| الاستاذ مناحي المريخي – غير مجلس الإدارة |
| الاستاذ فايز بلال – غير مجلس الإدارة |
المسؤوليات:
|
| لجنة الترشيحات والمكافآت |
| الدكتور فؤاد الصالح – رئيس اللجنة |
| الاستاذ عبدالعزيز الخميس |
| الاستاذ صالح العذل |
| الاستاذ عبدالرحمن الرواف |
المسؤوليات:
|
| لجنة منظومة الحوكمة |
| الاستاذ ياسر الجار الله – رئيس اللجنة |
| الاستاذ محمد العلي |
| الاستاذ صالح العذل |
المسؤوليات:
|
| لجنة المخاطر |
| الاستاذ محمد القرينيس – رئيس اللجنة |
| الاستاذ محمد العلي |
| الاستاذ ياسر الجار الله |
| الاستاذ محمد بامقا |
المسؤوليات:
|
| اللجنة الشرعية |
| الدكتور محمد القري – رئيس اللجنة |
| الدكتور إبراهيم اللاحم |
| الدكتور عبدالعزيز المزيني |
المسؤوليات:
|
ترد تفاصيل اجتماعات لجنة المجلس وحضورها في الجداول التالية:
عقدت اللجنة التنفيذية 13 اجتماعا في عام 2020.
| عضو اللجنة | اجتماعات اللجنة التنفيذية التي تم حضورها | ||||||||||||
| 27 يناير 2020 | 24 فبراير 2020 | 30 مارس 2020 | 27 أبريل 2020 | 17 مايو 2020 | 29 يونيو 2020 | 27 يوليو 2020 | 31 أغسطس 2020 | 28 سبتمبر 2020 | 26 أكتوبر 2020 | 30 نوفمبر 2020 | 2 ديسمبر 2020 | 28 ديسمبر 2020 | |
| الأستاذ عبدالعزيز الخميس | |||||||||||||
| الأستاذ عبد الرحمن الرواف | |||||||||||||
| دكتور فؤاد الصالح | |||||||||||||
| الأستاذ صالح العذل | |||||||||||||
| الأستاذ محمد القرينيس | |||||||||||||
عقدت لجنة المراجعة خمسة اجتماعات في عام 2020.
| اجتماعات لجنة المراجعة التي تم حضورها | |||||
| عضو اللجنة | 29 يناير 2020 |
8 أبريل 2020 |
8 يوليو 2020 |
13 أكتوبر 2020 | 13 ديسمبر 2020 |
| الأستاذ محمد العلي | |||||
| الأستاذ محمد بامقا | |||||
| الأستاذ عبدالله العنزي | |||||
| الأستاذ مناحي المريخي | |||||
| الأستاذ فايز بلال | |||||
عقدت لجنة الترشيحات والمكافآت خمسة اجتماعات عام 2020.
| اجتماعات لجنة الترشيحات والمكافآت التي تم حضورها | |||||
| عضو اللجنة | 27 يناير 2020 | 24 فبراير 2020 |
17 مايو 2020 |
31 أغسطس 2020 | 13 ديسمبر 2020 |
| الدكتور فؤاد الصالح | |||||
| الأستاذ عبدالعزيز الخميس | |||||
| الأستاذ عبدالرحمن الرواف | |||||
| الأستاذ صالح العذل | |||||
عقدت لجنة منظومة الحوكمة اجتماعين في عام 2020.
| اجتماعات لجنة منظومة الحوكمة التي تم حضورها | ||
| عضو اللجنة | 8 أبريل 2020 |
27 ديسمبر 2020 |
| الأستاذ ياسر الجار الله | ||
| الأستاذ محمد العلي | ||
| الأستاذ صالح العذل | ||
عقدت لجنة المخاطر أربعة اجتماعات في عام 2020.
| اجتماعات لجنة المخاطر التي تم حضورها | ||||
| عضو اللجنة | 15 مارس 2020 | 14 يونيو 2020 | 16 سبتمبر 2020 | 23 نوفمبر 2020 |
| الأستاذ محمد القرينيس | ||||
| الأستاذ محمد العلي | ||||
| الأستاذ ياسر الجار الله | ||||
| الأستاذ محمد بامقا | ||||
عقدت اللجنة الشرعية أربعة اجتماعات في عام 2020.
| Shariah committee meetings attended | ||||
| عضو اللجنة | February 27, 2020 | July 14, 2020 | September 3, 2020 |
December 16, 2020 |
| الدكتور محمد القري | ||||
| الدكتور عبدالعزيز المزيني | ||||
| الدكتور إبراهيم اللاحم | ||||
ولا تزال حوكمة الشركات تشكل جانبًا هامًا من جوانب عالم الأعمال، حيث يعهد إلى مجلس الإدارة، ضمن مهام أخرى، بالإشراف على البنك وتنفيذ أهدافه الاستراتيجية، والموافقة على استراتيجية المخاطر، والموافقة على قواعد ومبادئ إدارة الشركات المتعلقة بالسلوك المهني، والإشراف على الإدارة العليا.
بهدف مراجعة فاعلية المجلس بما في ذلك ضوابطه وإجراءات عمله، يجري مجلس الإدارة تقييمًا داخليًا سنويًا للمجلس ككل ولأعضائه ولجانه وأعضاء لجان المجلس. يقوم استشاري متخصص خارجي بإجراء التقييم كل ثلاث سنوات.
كما يكمل كل من مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية مسؤوليات بعضهما البعض ولكنهما لا يزالان منفصلين لضمان الالتزام بممارسات الحوكمة السليمة. المجلس مسؤول عن تحديد التوجه الاستراتيجي للبنك في جميع الوظائف. تكون الإدارة مسؤولة عن وضع السياسات والإجراءات والأطر التي تمكن من تنفيذ الاستراتيجية التي وضعها المجلس وتقديم التقارير عن أداء البنك عبر جميع الوظائف إلى المجلس، فضلًا عن تسليط الضوء على المخاطر الرئيسية وتقديم التوصيات لمعالجة المشاكل.
تقع على عاتق مجلس الإدارة مسؤولية تنظيمية تتمثل في تعيين
الرئيس التنفيذي ونائب الرئيس التنفيذي. هناك تقسيم
واضح للمسؤوليات بين أدوار رئيس المجلس والرئيس التنفيذي، مما يضمن الفصل الفعال بين أدوار المجلس والإدارة.
مجلس الإدارة مسؤول عن الإشراف على البنك السعودي للاستثمار وأنشطته.
تقع على عاتق الرئيس التنفيذي وفريق الإدارة العليا المسؤول أمام الرئيس التنفيذي مسؤولية الإدارة اليومية للبنك وأنشطته.
رئيس مجلس الإدارة مسؤول عن قيادة المجلس والإشراف على استراتيجية البنك وإدارته والإشراف على تنفيذ معايير حوكمة الشركات والإشراف على وجود علاقات خارجية فعالة مع الجهات المعنية مثل المساهمين والدائنين وغيرهم.
ويشترك الرئيس مع الرئيس التنفيذي في تحمل مسؤولية البنك عن الجهات التنظيمية المحلية، البنك السعودي المركزي وهيئة السوق المالية، والحكومة.
الرئيس التنفيذي هو المسؤول عن مراقبة شؤون الأعمال وإدارة البنك والإشراف عليها وفقًا للهيئة العامة المفوضة له من قبل مجلس الإدارة واللجنة التنفيذية. وهم مسؤولون أمام المجلس عن تنفيذ اللوائح والسياسات والقرارات الصادرة عن المجلس واللجنة التنفيذية. كما يجب عليهم العمل مع لجنة الترشيحات والمكافآت لتخطيط التعاقب الوظيفي.
لا يمتلك أعضاء المجلس سلطة فردية على موظفي البنك، بما في ذلك الرئيس التنفيذي. فسلطتهم هي مجرد اتصال جماعي ومباشر بين أعضاء المجلس والإدارة خارج اجتماعات المجلس أو اللجنة، وذلك من خلال أمين سر الشركة. في حالة الاجتماع مع أمين سر الشركة، يجب الحصول على موافقة الرئيس التنفيذي للاجتماع ويجوز للرئيس التنفيذي أن يختار المشاركة في المناقشة.
أنشأ البنك السعودي للاستثمار سبع لجان إدارية فرعية لتقديم توصيات حول مواضيع محددة إلى إدارة معينة أو لجنة مجلس الإدارة.
| اللجنة الفرعية | المسؤولية |
| اللجنة الفرعية للاستدامة |
|
| اللجنة الفرعية لاستمرارية الأعمال |
|
| اللجنة الفرعية لتقييم مستويات الأمن |
|
| اللجنة الفرعية للحلول المهيكلة |
|
| اللجنة الفرعية لمكافحة الاحتيال المالي |
|
| اللجنة الفرعية لإدارة المخاطر التشغيلية |
|
| اللجنة الفرعية للكوادر العاملة |
|
تتم مراقبة فاعلية المجلس من خلال تقييم الأداء السنوي الذي تجريه لجنة الترشيحات والمكافآت التابعة لمجلس الإدارة. ترفع لجنة الترشيحات والمكافآت تقارير بالنتائج التي توصلت إليها إلى رئيس مجلس الإدارة وتوصي بمسار عمل لمعالجة المجالات المحددة للتحسين. كما سيضمن المجلس قيام كل لجنة من لجان المجلس بإجراء تقييم ذاتي منتظم لأدائها وأداء أعضائها.
يتبع البنك المعايير الدولية لإعداد التقارير المالية (IFRS) المعدلة من قبل النك المركزي السعودي لحساب الزكاة وضريبة الدخل [المتعلقة بتطبيق معيار المحاسبة الدولية 12 – "ضرائب الدخل" وتفسير لجنة تفسيرات المعايير الدولية للتقارير المالية IFRIC 21 – "الضرائب" طالما انها تتعلق المعايير بحساب الزكاة والدخل في المملكة العربية السعودية] وتمتثل لأحكام قانون الرقابة المصرفية، واللوائح التنظيمية للشركات في المملكة العربية السعودية والنظام الأساسي للبنك.
تمت الموافقة على القوائم المالية للسنة المنتهية في 31 ديسمبر 2020 من قبل أعضاء مجلس الإدارة لضمان تقديم رؤية حقيقية وعادلة لشئون البنك خلال العام قيد المراجعة.
تعد تقنية المعلومات جزءًا لا يتجزأ من إدارة وعمليات البنك وتساهم في قدرته التنافسية. تتم عمليات تطوير تقنية المعلومات في البنك وفقًا للمعايير الدولية وأفضل الممارسات. تتماشى استراتيجية تقنية المعلومات في البنك مع استراتيجية الأعمال الخاصة به.
نظام إدارة أمن المعلومات (ISMS) هو الركيزة التي تحمي أجهزة تقينة المعلومات والأصول الرقمية للبنك، وبالتالي مصالح العملاء والمستثمرين والموظفين وغيرهم من أصحاب المصلحة. تعتمد نظام إدارة أمن المعلومات على الإطار المحدد في سياسة أمن معلومات تقنية المعلومات في البنك. يحدد الإطار القيود المفروضة على الوصول إلى الأصول الرقمية ويرشح المالك وقواعد الوصول، مع إصدار صلاحيات الوصول على أساس الوصول المقيد" و"الحاجة إلى المعرفة. تتم حماية المواقع المادية التي تخزن المنشآت والحرجة بالحواجز والقيود الأمنية المناسبة للوصول إليها. في حالة وجود تهديد لأمن المعلومات، يتم وضع بروتوكولات لضمان الاستجابة السريعة والفعالة لتحييد التهديد.
GRI 102-16
تنص مدونة قواعد السلوك للبنك، التي تطبقها حوكمة الشركات في البنك، على أعلى المعايير الأخلاقية والمهنية التي يجب الحفاظ عليها في جميع العمليات والممارسات التجارية. هذا القانون، الذي ينطبق على جميع المديرين والموظفين والشركات التابعة وأي ممثل للبنك، يرسخ ثقافة الاحتراف التي يتم فيها التمسك بأعلى معايير الأخلاقيات والنزاهة واحترام السرية.
لدى البنك سياسة الإبلاغ عن المخالفات التي تسهل الإبلاغ المباشر للرئيس التنفيذي أو المدير العام للموارد البشرية عن انتهاكات الموظفين لمدونة قواعد السلوك أو الأخلاقيات أو القوانين أو اللوائح التنظيمية أو الإجراءات التي يقوم بها الموظفون دون خوف من التعرض للانتقام. كما تتوفر بوابة على موقع البنك الإلكتروني للأطراف الخارجية التي قد ترغب في الإبلاغ عن أي مخالفات مشتبه بها.
